境外投資活動為什么要辦理odi備案？

境外投資活動為什么要辦理odi備案手續？Zui根本的原因在于向商務部和發改委發起申請對這筆資金的匯出或者對國內企業的境外投資的行為進行合規合法化說明。

在實務中，在以下場景我們需要出示ODI備案文件：

（1）境內機構對外投資時，有匯款到境外的需求，銀行會要求企業提供ODI備案文件，銀行才會同意進行匯款操作；

（2）境內機構的國外子公司在開立當地的銀行賬戶時，當地銀行可能會需要內地母公司打一筆款項到這個賬戶作為激活款，那么，境內母公司要提供ODI備案證書，銀行才會同意匯款到境外；

（3）如果境內機構在海外設立的子公司，有再返回國內設立外資企業的需求，在國內新設外資企業開立外匯銀行賬戶時，銀行會要求提供之前國內公司對海外子公司投資所申請的ODI備案文件；

（4）境內機構投融資需求較大，需要合并財報時，需要做境外投資備案，才能合理地將境外子公司業務并表。

由此可以看出，境內機構在對外投資、經營過程中，尤其是出現資金跨境流動的情況時，均需要出示ODI備案文件。

從事哪些商業活動需要辦理ODI備案？

這些投資活動包含但不限于以下內容：

? 緊握境外土地所有權，投資主體不僅獲取了土地的所有權，更擁有了其使用權等核心權益。

? 在自然資源領域，投資主體積極尋求勘探、開發特許權等權益。

? 投資主體還將目光投向了境外的基礎設施建設，通過獲得所有權、經營管理權等權益。

? 境外企業或資產的所有權、經營管理權等權益。

? 在固定資產領域，投資主體不僅新建了一系列境外項目，還對現有項目進行改擴建，提升資產價值和運營效率。

? 新建境外企業或向既有境外企業增加投資，是投資主體擴大海外版圖、增強全球競爭力的又一重要舉措。

? 新設或參股境外股權投資基金。

? 通過協議、信托等靈活多樣的方式，投資主體成功控制了境外企業或資產，實現了對全球資源的優化配置和高效利用。

如果不辦理ODI備案會怎樣？

1. 違反法律法規

不同國家或地區對境外投資都有一定的監管要求，如果未按規定進行備案登記，將違反相關法律法規。這可能導致法律責任和處罰，包括罰款、行 政處罰甚至刑事責任，具體的后果會根據國家或地區的法律規定而有所不同。

2. 資金限制和匯款難題

一些國家或地區要求境外投資進行備案登記后才能匯款或轉移資金。如果未進行備案，可能會面臨資金限制和匯款難題，無法順利進行資金的轉移和管理。

3. 可能受到投資國家或地區的限制

一些國家或地區對未進行備案的境外投資可能采取限制措施，如限制投資者在該國家或地區的業務活動、限制資金流動等，這將對投資者的經營和發展造成不利影響。

4. 難以獲得相關支持和保護

進行備案登記可以使投資者享受到相關提供的支持和保護，如政策支持、優惠待遇、法律保護等。如果未進行備案，可能無法享受到這些支持和保護，增加了投資的風險。

相關法律法規依據

《境內機構境外直接投資外匯管理規定》（匯發【2009】30號）

《境外投資管理辦法》（商務部令2014年第3號）

《企業境外投資管理辦法》（國家發改委令【2017】11號）

《國務院辦公廳轉發國家發展改革委商務部人民銀行外交部關于進一步引導和規范境外投資方向指導意見的通知》（國辦發【2017】74號）

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