odi備案合規指引丨杭州出海企業資金出境手續

“浙江一帶一路”特別推出辦事指南，本文將為大家詳細介紹杭州公司odi備案辦理相關要求及詳細流程。杭州企業在境外開辦企業（金融企業除外）核準

一、適用范圍：

　　涉及的內容：本指南適用省內各類所有制企業（包括國有、集體、私營、外商投資企業） 開展境外投資

二、法律依據：

　　國務院辦公廳轉發國家發改委商務部人民銀行外交部關于進一步引導和規范境外投資方向指導意見的通知

　　省政府辦公廳關于印發杭州省境外投資管理實施辦法（試行）的通知

三、受理機構：

　　杭州省商務廳 杭州省發展和改革委員會

四、申請條件：

　　（一）合法經營、有資格、有實力開展對外投資的國內（不含港澳臺）企業和單位開展境 外投資須經商務部門備案。 

　　（二）需經省發改部門備案管理的境外投資，是指注冊在省內（不含寧波市）的企業（不含中央管理企業，以下簡稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業，以投入資產、權益或提供融資、擔保等方式，獲得境外所有權、控制權、經營管理權及其他相關權益的投資活動。其中對“投資活動”、“企業”、“控制”的定義根據國家發展改革委令第11號執行。

　　（三）實行核準管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業開展的敏感類項目，不分限額，由國家發展改革委核準。敏感類項目包括涉及敏感國家和地區、敏感行業的項目。敏感類目錄由國家發展改革委發布。投資主體在臺灣、香港、澳門地區實施的投資項目，自然人和其他組織在境外實施的投資項目，按照國家發展改革委的有關規定執行。

五、申請材料：

　　（一）境外投資（機構）備案表(加蓋印章，（PDF或紙質）) 

　　（二）營業執照（復印件一份，（PDF或紙質）） 

　　（三）對外投資設立企業或并購相關章程（或合同、協議）（原件一份，（PDF或紙質）） 

　　（四）相關董事會決議或出資決議（原件一份，（PDF或紙質）） 

　　（五）可行性研究報告（原件一份，（PDF或紙質）） 

　　（六）投資資金來源情況說明（原件一份，（PDF或紙質）） 

　　（七）投資環境分析評價等（原件一份，（PDF或紙質））

　　（八）境外投資真實性承諾書（原件一份，（PDF或紙質）） 

　　（九）屬于并購類對外投資的，除了上述材料外，還需提交盡職調查報告、《境外并購事項前期報告表》（原件一份，（PDF或紙質））

　　（十）企業境外安全生產管理制度和應急預案等其他材料（PDF或紙質）

　　（十一）辦理中方投資額3億美元（含）以上的對外投資，需報商務部，獲商務部審核意見 

　　（十二）設立境外機構備案的，只需提交（一）、（二）、（四）、（八）材料

　　（十三）辦理變更備案手續的，原則上只需提交（一）、（二）以及駐外使（領）館（經商處室）報到函回執（復印件一份（PDF或紙質）），若涉及增（減）資或投資主體變更的，還需提交（四）、（五）、（六）、（七）、（八） （十四）辦理終止備案手續時，需提交《企業境外投資終止報告表》（加蓋印章，原件一份（PDF或紙質））、境外注銷的法律文本（復印件一份（PDF或紙質））、《企業境外投資資格證》（原件）。其中（一）、（八）、（九）、

　　（十四）表格請登錄商務部“商務業務系統統一平臺”下載。 

六、杭州odi備案辦理流程：

本文轉自浙商中心微信公眾號。鑫達咨詢提供全面的odi備案辦理服務，如有疑問或需協助，請隨時咨詢李經理，我們將竭誠為您服務。