odi備案登記手續丨浙江商務廳辦理規定解讀

本文試通過分析浙江省商務廳針對出海投資企業制定的odi備案登記規定及政策對該指南作簡要探討，旨在為浙江出海企業提供參考，助力企業資金合規出境。

一、基本步驟

進入浙江省政務服務網站，搜索“企業odi備案”即可，關于浙江省商務廳odi備案登記指南有任何疑問，可咨詢鑫達李經理，全國代辦。

二、浙江商務廳odi備案受理條件

1、合法經營、有資格、有實力開展對外投資的國內（不含港澳臺）企業和單位開展境外投資須經商務部門備案。

2、需經省發改部門備案管理的境外投資，是指注冊在省內（不含寧波市）的企業（不含中央管理企業，以下簡稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業，以投入資產、權益或提供融資、擔保等方式，獲得境外所有權、控制權、經營管理權及其他相關權益的投資活動。其中對“投資活動”、“企業”、“控制”的定義根據國家發展改革委令第11號執行。

3、實行核準管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業開展的敏感類項目，不分限額，由國家發展改革委核準。敏感類項目包括涉及敏感國家和地區、敏感行業的項目。敏感1類目錄由國家發展改革委發布。投資主體在臺灣、香港、澳門地區實施的投資項目，自然人和其他組織在境外實施的投資項目，按照國家發展改革委的有關規定執行。

4、《國務院辦公廳轉發國家發改委商務部人民銀行外交部關于進一步引導和規范境外投 資方向指導意見的通知》（國辦發【2017】74號）第五條規定，禁止境內企業參與危害或可 能危害國家利益和國家安全等的境外投資。

三、浙江商務廳odi備案政策依據

1、國務院辦公廳轉發國家發改委商務部人民銀行外交部關于進一步引導和規范境外投資方向指導意見的通知

2、企業境外投資管理辦法第九條 對屬于備案情形的境外投資，中央企業報商務部備案；地方企業報所在地省級商務主管部門備案。 中央企業和地方企業通過"管理系統"按要求填寫并打印《odi備案表》（以下簡稱《備案表》，樣式見附件2），加蓋印章后，連同企業營業執照復印件分別報商務部或省級商務主管部門備案。 《備案表》填寫如實、完整、符合法定形式，且企業在《備案表》中聲明其境外投資無本辦法第四條所列情形的，商務部或省級商務主管部門應當自收到《備案表》之日起3個工作日內予以備案并頒發《證書》。企業不如實、完整填報《備案表》的，商務部或省級商務主管部門不予備案。

3、省政府辦公廳關于印發浙江省境外投資管理實施辦法（試行）的通知第三條 浙江省商務廳負責對我省企業境外投資實施管理和監督，各市、縣（區）商務主管部門負責對本行政區域內企業境外投資實施管理和監督。第十條 企業開展本辦法第五條規定情形的境外投資，省屬企業直接報省商務廳，其他企業通過當地商務主管部門報省商務廳。省商務廳應當在收到轉報材料后5個工作日內（不含征求駐外使（領）館（經商處室）的時間）將初審意見和全部申請材料報送商務部。

四、浙江商務廳odi備案登記材料

1、境外投資（機構）備案表

2、營業執照（復印件一份，（PDF或紙質）

3、對外投資設立企業或并購相關章程

4、相關董事會決議或出資決議

5、可行性研究報告

6、證明投資資金來源真實合規的支持性文件

7、投資環境分析評價等

8、境外投資真實性承諾書

9、屬于并購類對外投資的，除了上述材料外，還需提交盡職調查報告、《境外并購事項前期報告表》

10、企業境外安全生產管理制度和應急預案等其他材料

11、辦理中方投資額3億美元（含）以上的對外投資，需報商務部，獲商務部審核意見

12、設立境外機構備案的，只需提交1、2、4、8材料

設立境外機構備案的，只需提交1、2、4、8

13、辦理變更備案手續的，原則上只需提交1、2以及駐外使（領）館（經商處室）報到函回執（復印件一份（PDF或紙質）），若涉及增（減）資或投資主體變更的，還需提交4、5、6、7、8

14、辦理終止備案手續時，需提交《企業境外投資終止報告表》（加蓋印章，原件一份（PDF或紙質））、境外注銷的法律文本（復印件一份（PDF或紙質））、《企業境外投資資格證》（原件）。其中1、8、9、14表格請登錄商務部“商務業務系統統一平臺”下載

五、浙江商務廳odi備案登記流程

李經理odi備案全程代辦內容

①對外投資方案的設計與評估；

②全程指導準備odi備案登記的規范性材料（公司章程、董事會決議、真實性承諾、股權架構、資金證明等）；

③編制盡職調查報告、前期工作落實情況說明（包括可研報告、投資資金來源及說明、投資環境分析、盡職調查等內容）、投資項目說明、備案表等境外投資申報文件；

④在發改委、商務部門提交書面和系統的資料，協助完成外匯管理局的登記手續；

服務成果：商務部《企業境外投資證書》、發改委《企業境外項目備案通知書》。

鑫達咨詢提供全面的odi備案登記服務，如有疑問或需協助，請隨時咨詢李經理，我們將竭誠為您服務。

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