境外投資備案避坑指南|敏感行業及審核重點解讀

在境外投資備案過程中，作為申請企業主必須要清楚哪些是敏感行業？哪些是審核重點？這樣才能快速高效完成境外投資備案手續的辦理，本文梳理了境外投資備案避坑指南：敏感行業和審核重點，旨在為出海投資的企業參考，以饗讀者。

一、境外投資備案需要經過哪些部門批準？

企業若需要在境外進行投資，涉及到資金出境的，必須要到有關監管部門嚴格做好境外投資備案，那么，進行境外投資備案需要經過哪些監管部門批準呢？

一共有三個監管部門，分別是發改委、商務部以及外管局，只有通過這三個部門的一致通過，境外投資備案才能算是合規完成。

二、審批部門的審核重點

上面說到，境外投資備案必須經過發改委、商務部、外管局三個部門的的審批，但這三個部門對境外投資備案的審核側重點是不一樣的。

1.發改委

首先是發改委，其審核側重點是審核項目方面的，在企業做ODI資金出境備案時，必須要遞交對應的境外投資項目，發改委審核的時候，會側重對這個項目的真實性，以及其合理性進行嚴格的審核，這個環節的重點是企業與發改委的正確溝通。在取得發改委的審批后，會取得一份《境外投資項目備案通知書》。

2.商務部

和發改委對境外投資項目審核不同的是，商務部側重審核的是企業的境外投資行為，主要有兩個方面：

①境內公司資質

②公司的財務狀況

而審核形式和發改委相差無幾，都是以企業和商務部的溝通為主，所以在接受商務部審核的時候，必須要做好充足的準備。在取得商務部審批后，企業會取得《企業境外投資證書》。

3.外管局

在介紹外管局審核前，小港必須要鄭重聲明兩個問題：

① 在整個境外投資備案過程中，發改委和商務部的審核才是重中之重，外管局在這個鏈條中更多是充當復核的角色。

② 在境外投資備案過程中，發改委和商務部兩個部門的工作是可以同步進行審核和審批的，不用一個個去等待，避免耽誤商機。

在取得發改委和商務部的審批文書后，直接遞交到外管局處，外管局收到兩份審批文書后就會把實質審核下方到銀行方面，銀行這時會進行企業資質、項目以及資金來源進行復核，全部都沒問題后，就會下發一份《境外直接投資外匯登記證》，拿到這份登記證后，企業就可以將資金合法法規地出境了。

三、境外投資備案的限制行業

特別提醒，并非所有的行業都適合做境外投資備案，特別是以下這些行業：

? 賭博等違法行業

? 未經有關部門批準且涉及到國際安全的軍事工業核心技術和有關產品

? 涉及被禁止出口的產品、技術以及工藝

? 國際條件明令禁止的危害國家利益與公共安全的行業

以上內容便是境外投資備案辦理的避坑指南，即敏感行業和審核重點，關于境外投資備案辦理相關問題可咨詢鑫達李經理，全程代辦商務部《企業境外投資證書》、發改委《企業境外項目備案通知書》。

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