投資哈薩克斯坦 資金出境手續odi備案辦理指引

哈薩克斯坦地處歐亞大陸腹地，是世界上Zui大的內陸國油氣、礦產等自然資源豐富，是古絲綢之路的必經之地，也是共建“一帶一路”的首倡之地。中國是哈薩克斯坦Zui主要的貿易和投資伙伴之一，作為Zui大投資國之一，中國投資額超過230億美元，支持合資項目52個。除石油和天然氣外，近年來大量投資還投向采礦、制造業、農業、批發和零售貿易、專業、科技活動、運輸和物流、倉儲、金融和保險活動、旅游、電力和 天然氣供應等。對有前景和具有戰略重要性的行業的投資也在增長，包括稀土金屬的提取和綠色氫。

本文主要為大家科普企業資金出境投資哈薩克斯坦所涉及到ODI備案辦理手續，該手續作為國內企業的境外投資的主要合法途徑，成為投資者“走出去”的必經之路。當企業成功獲得了商務委和發改委的境外投資核準文件后，是否就意味著資金能夠順利地匯出境外呢？實際上，這并非一個簡單的是非題，本文將詳細講解企業投資哈薩克斯坦資金出境手續odi備案辦理流程。

境外投資備案辦理流程：

第一步：是確定投資項目并準備相關材料。投資者應慎重選擇投資項目，確保符合法律法規和政策要求。同時，需準備投資申請書、投資方案、公司章程、財務報表等相關材料。

第二步：是向有關主管部門遞交備案申請。根據相關規定，境外投資需向發改委備案，具體備案程序可咨詢。投資者應填寫備案申請表格，提交所需材料，并按要求繳納備案費用。

第三步：是審批機構受理申請并進行初審。發改委受理備案申請后，將對申請材料進行初步審核，核實信息的真實性和完整性。如材料符合要求，將進入下一步審批程序；如存在問題，將要求投資者補充完善相關材料。

第四步：是審批機構進行實質審查。發改委將對投資項目進行實質審查，包括項目的合規性、風險評估、合同條款等方面。審查期間，可能會要求投資者提供進一步的解釋或材料。

第五步：是備案機構作出審批決定。經過審查后，發改委將作出是否批準備案的決定，并通知投資者。如備案獲得批準，投資者可繼續推進后續工作；如備案未獲批準，投資者需了解原因并作出相應調整或申訴。

境外投資備案流程涉及多個環節和程序，投資者需嚴格依照規定操作，確保備案申請的順利進行。遵循備案流程不僅有助于規范境外投資行為，還能有效保障投資者的合法權益。在未來的投資活動中，投資者應持續關注相關政策法規的變化，及時調整投資策略，以更好地適應市場環境的變化，實現境外投資的可持續發展。

在辦理ODI境外投資備案的過程中，需要注意以下要點：

1. 合規性：確保投資活動符合國內外相關法律法規和政策要求。

2. 完整性：提供的申請材料應完整、真實、準確，避免因材料不全或虛假導致審批失敗。

3. 時效性：按照規定的時間節點提交申請和報告，避免因超時而影響審批進度。

4. 溝通協作：與商務部門、發改部門以及外匯管理部門保持良好的溝通協作關系，及時了解政策變化和審批要求。

5. 境外投資辦理指南

   如上文所述，辦理ODI備案涉及的主管部門有：商務部門、發改委和外管局（銀行），整體流程如下：
   
   

   上圖中有兩處需要進一步說明的內容：

   ① 境外投資odi流程的申請條件：

   投資主體和成立時間符合要求：投資主體需要為我國境內依法成立的企業。但是，成立時間不滿一年的企業，無法提供完整的經審計的財務報表的，一般無法通過審批部門的核準或備案。

   股東背景、資金來源、投資要求真實性要求：無法具體說明境內股東或合伙人背景、資金來源（例如：自有資金、銀行貸款、以募集資金等合規方式獲取的資金）以及境外投資項目真實性的，一般無法通過審查，針對本條，往往需要境內企業提供銀行流水等資金證明文件。

   財務要求：Zui近一年獨立第三方會計事務所出具的審計報告不能出現虧損；凈資產回報率高于5%，同時資產負債率低于70%。

   ② 境外投資odi流程根據投資的金額大小、所屬行業、投資目的地等因素，分為備案制和核準制。項目類型所對應的審核層級詳見下圖：
   

   

   整個ODI的備案流程耗時大約在2～3個月，辦理成功后會得到分別由商務部門和發改委頒發的證書：《企業境外投資證書》和《境外投資項目備案通知書》，之后境內機構就可以憑證匯出資金或進一步完成境外投資事項。

要順利辦理ODI境外投資備案，投資者需要了解政策與法規、準備申請材料、提交申請、通過審批、進行外匯管理以及后續管理等多個環節。同時，需要注意合規性、完整性、時效性和溝通協作等要點。

請注意，具體的境外投資備案流程可能因地區、投資類型和投資金額等因素而有所不同。因此，在實際操作中，企業應結合當地的具體規定和政策要求，向相關部門進行詳細咨詢，以確保流程的順利進行。如果您想了解更多關于境外投資備案的相關事宜，咨詢李經理。