odi備案辦理指南:投資英國資金出海合規手續

中英經濟具有高度互補性，兩國經貿合作成果豐碩，近年來合作不斷深化。2021年，中 英雙邊貨物貿易進出口總額再創歷史新高，達1126億美元，增長21.9%。中國對英國直 接投資存量達190億美元，在英投資興業的中國企業已超過800家。英國政府也將繼續采取一系列措施來吸引外資，包括提供稅收優惠、改善投資環境等。這些措施為投資者提供了更多的保障和便利，使他們能夠更加放心地投資英國市場。

在這樣的背景下，中國企業針對英國的投資越來越多，本文結合我們在實踐中操作的odi備案辦理具體步驟，分享中資企業在投資英國公司或項目時資金合規出境手續odi備案辦理相關知識點，包含在哪里辦理odi備案？辦理條件，流程周期等等，下面將重點介紹企業境外投資備案辦理的相關知識，以助企業深度了解資金合規出海的重要性。

一、境外投資備案申請部門

一般情況下，企業進行境外投資需要向以下三個主管部門申請核準、備案或登記：

1. 國家發展和改革委員會或地方發展和改革委員會（簡稱“發改委”）的核準或備案；

2. 商務部或地方商務部門的核準或備案；

3. 國家外匯管理局地方分局（簡稱“外管局”）的外匯登記程序（37號文登記）。

二、境外投資備案的申請條件

境外投資的企業需要滿足以下條件：

1. Zui近一年獨立第三方會計事務所審計報告不出現虧損；

2. 凈資產回報率應高于5%，資產負債率應低于78%；

3. 股東背景、資金來源必須真實、合法。

三、境外投資備案所需資料

企業進行境外投資備案需要提供以下資料：

1. 境外投資備案表、企業營業執照；

2. 境內企業資信證明，包括存款證明，資金余額應大于投資額；

3. 對外投資設立企業或并購的相關章程；

4. 董事股東會決議或出資決議；

5. 境內企業Zui新的審計報告；

6. 前期工作落實情況說明，包括盡職調查、可研究報告、資金來源說明等；

7. 對外并購類投資需提交《境外并購事項前期報告表》；

8. 境外投資真實性承諾書、公司股權架構等資料。

四、境外投資備案流程和時間

1. 提交發改委、商務部核準或備案；

2. 外管局備案（銀行放外匯，外管局監管）；

3. 實施境外直接投資，確保資金合規出境。

一般情況下，境外投資備案的辦理時間為2-3個月。辦理完成后，企業可獲得商務部的《企業境外投資證書》和發改委的《境外投資項目備案通知書》。

Zui后需要注意的是，對于投資涉及敏感國家和地區、敏感行業的企業，需要進行核準管理；而其他情況的境外投資則需要進行備案管理。企業在進行境外投資時務必遵循相關法規，確保投資行為的合規性和可持續性發展。

中國公司以直接出資的方式注冊外國公司或并購項目，則需提前申請境外投資備案辦理手續，關于外國公司注冊及境外投資備案辦理手續可向鑫達李經理了解，全程代辦，經驗豐富。