ODI備案，簡單理解就是，境內機構投資港澳臺地區或其它國家和地區的企業時，無論是新設公司還是并購股權，只要涉及直接或者間接取得境外公司所有權、控制權或者經營管理權的，就需要去相關部門進行ODI備案。

這里的“相關部門”主要包括：商務部門、發改委和外管局（銀行）三大部門。而境內企業只有完成ODI備案，并從前面三大部門分別取得《企業境外投資證書》、《境外項目投資備案通知書》和《境外直接投資外匯登記證》后才能實現海外公司的合法設立、資金的合規出境等目的。

本期筆者為大家帶來商務部層面的政策嫉妒，哪些投資項目需要履行商務部的核準或備案？哪些需要核準？哪些需要備案呢？需要提交的材料有哪些？多少日可以拿到證書？本文，我們將對以上問題予以回復。

一、哪些投資項目需要履行商務部的核準或備案？

根據《境外投資管理辦法》（商務部令2014年第3號）的規定，需要核準或者備案的項目，主要是指在中華人民共和國境內依法設立的企業（以下簡稱企業）通過新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業或取得既有非金融企業所有權、控制權、經營管理權及其他權益的行為。

二、哪些投資項目需要核準？

商務部和省級商務主管部門按照企業境外投資的不同情形，分別實行備案和核準管理。

那么，哪些投資項目需要商務部核準呢？

主要是兩個層面，一個是企業境外投資涉及敏感國家和地區，一個是企業境外投資涉及敏感行業。

那么，哪些是敏感國家和地區呢？

主要是指與中華人民共和國未建交的國家、受聯合國制裁的國家。必要時，商務部可另行公布其他實行核準管理的國家和地區的名單。

進一步，哪些是敏感行業呢？

主要是指涉及出口中華人民共和國限制出口的產品和技術的行業、影響一國（地區）以上利益的行業。

除了以上需要核準的情況，企業其他情形的境外投資，實行備案管理。

三、核準項目向哪個機構申請？

當確定自己公司的項目屬于需要核準的項目時，下一個問題是，應該向商務部申請還是所在地省級商務主管部門申請？這時候，要看企業情況。

如果是中央企業，則向商務部提出申請，如果是地方企業，則通過所在地省級商務主管部門向商務部提出申請。

四、通過什么方式提交核準？

需要核準的項目，企業通過"境外投資管理系統"提交核準材料。

五、核準項目需要提交哪些材料？

需要核準的項目，企業需提交以下材料：

（一）申請書，主要包括投資主體情況、境外企業名稱、股權結構、投資金額、經營范圍、經營期限、投資資金來源、投資具體內容等；

（二）《境外投資申請表》，企業可以通過"境外投資管理系統"按要求填寫打印，并加蓋印章；

（三）境外投資相關合同或協議；

（四）有關部門對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產品或技術準予出口的材料；

（五）企業營業執照復印件。

六、提交申請后，多少日可以拿到證書？

獲得核準的企業會收到《企業境外投資證書》，《企業境外投資證書》由商務部和省級商務主管部門分別印制并蓋章，實行統一編碼管理。

根據《境外投資管理辦法》（商務部令2014年第3號）的規定，商務部應當在受理中央企業核準申請后20個工作日內（包含征求駐外使（領）館（經商處室）意見的時間）作出是否予以核準的決定。

省級商務主管部門應當在受理地方企業核準申請后對申請是否涉及本辦法第四條所列情形進行初步審查，并在15個工作日內（包含征求駐外使（領）館（經商處室）意見的時間）將初步審查意見和全部申請材料報送商務部。商務部收到省級商務主管部門的初步審查意見后，應當在15個工作日內做出是否予以核準的決定。

七、哪些投資項目需要備案？

正如前面所述，除了前文需要核準的情況，企業其他情形的境外投資，實行備案管理。

八、備案項目向哪個機構申請？

中央企業報商務部備案；地方企業報所在地省級商務主管部門備案。

九、通過什么方式提交備案？

中央企業和地方企業通過"境外投資管理系統"按要求填寫并打印《境外投資備案表》，加蓋印章后，連同企業營業執照復印件分別報商務部或省級商務主管部門備案。

十、提交申請后，多少日可以拿到證書？

獲得備案的企業會收到《企業境外投資證書》，《企業境外投資證書》由商務部和省級商務主管部門分別印制并蓋章，實行統一編碼管理。

《境外投資備案表》填寫如實、完整、符合法定形式，且企業在《境外投資備案表》中聲明其境外投資無《境外投資管理辦法》第四條所列情形的，商務部或省級商務主管部門應當自收到《境外投資備案表》之日起3個工作日內予以備案并頒發《證書》。企業不如實、完整填報《境外投資備案表》的，商務部或省級商務主管部門不予備案。

《境外投資管理辦法》第四條所列情形主要有：

企業境外投資不得有以下情形：

（一）危害中華人民共和國國家主權、安全和社會公共利益，或違反中華人民共和國法律法規；

（二）損害中華人民共和國與有關國家（地區）關系；

（三）違反中華人民共和國締結或者參加的國際條約、協定；

（四）出口中華人民共和國禁止出口的產品和技術。

十一、兩個以上企業共同開展境外投資的，由誰來申請？

兩個以上企業共同開展境外投資的，由相對大股東在征求其他投資方書面同意后辦理備案或申請核準。

如果各方持股比例相等，應當協商后由一方辦理備案或申請核準。

如投資方不屬同一行政區域，負責辦理備案或核準的商務部或省級商務主管部門應當將備案或核準結果告知其他投資方所在地商務主管部門。

十二、《證書》有效期是多久？

自領取《企業境外投資證書》之日起2年內，企業未在境外開展投資的，《證書》自動失效。如需再開展境外投資，應當按照《境外投資管理辦法》規定的程序重新辦理備案或申請核準。

十三、關于境外再投資是否需要備案的問題

境外再投資主要是指，境外企業利用從境外獲得的利潤進行再投資的行為，這樣的投資行為不需要再辦理備案，但需要在完成境外再投資后向商務主管部門報告。

涉及中央企業的，中央企業通過管理系統填報相關信息，打印《境外中資企業再投資報告表》并加蓋印章后報商務部。

涉及地方企業的，地方企業通過管理系統填報相關信息，打印《境外中資企業再投資報告表》并加蓋印章后報省級主管部門。

總的來說，對于有出海計劃的企業，第一步需要考慮的，就是國內監管層面的要求，也就是需要獲得發改委和商務部門的核準或備案，且需要完成在外匯管理局或銀行的外匯登記。在商務部層面，符合《境外投資管理辦法》（商務部令2014年第3號）規定的投資活動的，需要在商務部或省級商務主管部門報核準或者備案，并拿到相關的《企業境外投資證書》。

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