香港9號牌如何辦理？目前普遍有兩種方式獲取香港9號牌照：

    第一類：在香港設立公司申請牌照；

    第二類：收購一家持有香港9號牌照的香港公司；

本文主要給大家講解香港私募基照之香港9號牌如何申請，不過多贅述收購。

香港9號牌申請的前期準備

1. 搭建合適的架構并注冊公司

2. 開設香港公司銀行賬戶

3. 招聘合資格負責人員（RO）

4. 租賃辦公場所

5. 協助股東準備相應的資產證明

前期的準備重點，可濃縮為三個字：人、財、地。

一、人員方面：RO負責人

定義：RO的英文全稱為Responsible Officer，即負責人員；是的持牌代表，負責全面管理和監督持牌法團的資產管理業務活動，可謂持牌機構中的“關鍵人物”，因此也是香港證監會審核牌照申請的重中之重。

數量要求：至少2名。董事、公司負責人、核心職能主管、持牌負責人等（可有不同人擔任，也可兼任），但必須是由2位以上有教育背景、從業經驗、管理經驗及通過專業考試等四項審核并由香港證監會同意的主要負責人參與和積極負責持牌公司的每一項受到監管的經濟活動，并有Zui少1位主要負責人常駐于香港進行公司活動的經營溝通等（某些事項的變更是需要事先獲得香港證監會批準的）；持牌的機構還要具備投訴處理和緊急處理的聯絡人。

RO行業資格要求：

二、注冊資本方面

    分為兩種情況：若不持有客戶資產的9號牌實繳資本沒要求，保持10萬HK$速動資金即可，若申請持有客戶資產的9號牌需要500萬HK$的實繳股本，保持300萬HK$以上速動資金。

    除了滿足證監會規定的實繳股本及速動資本兩項財務指標外，申請人還需要向證監會提交至少6個月的營運支開預算。并拿出充足的資產證明，確保持牌公司在沒有任何業務收入的情況下，仍然具備足以滿足財務指標并支撐前6個月開支預算的財政資源。

三、場地方面

要求：實際辦公，面積無要求。

香港證監會并沒有禁止持牌機構在“共享辦公室”辦公，但是該辦公地點需要符合上述條件，并且申請人需要充分說明“共享辦公室”能滿足其辦公需求的原因。

數量：小9牌照，至少1個辦公室，大9牌照至少4個辦公室。

香港9號牌申請流程：

香港9號牌照申請流程同樣包括兩部分：

1. 前期準備工作

包括公司架構搭建及公司注冊、香港公司賬戶開立、辦公室租賃及團隊搭建、準備所有材料和申請表格，并向香港證監會提交申請，整個過程預計需要2-3月，其中部分步驟可以并行推進。

2. 香港證監會審批

包括證監會提問、接受申請并收取費用、準備交易所參與者申請文件、協調參加證監會會議、收到獲批初步通知并補充材料，到Zui后正式獲取牌照，整個過程預計4-6個月，部分步驟可能存在辦理多次可能，建議提前準備并預留充足時間。

9號牌的后續合規要求

    SFC除了在事前要求持牌法團、持牌代表和負責人員（以下合稱“持牌主體”）必須具備相當資格外，還要求持牌主體在取得牌照之后的任何時間都必須滿足以下后續合規要求：

    1. 持牌主體應滿足“適當人選”的條件；

    2. 持牌主體應將公司牌照申領/使用情況、董事及大股東的情況、有聯系實體（associated entities）的情況或者一切與牌照申請相關的信息變更情況通知SFC；

    3. 持牌法團及有聯系實體需按年進行財務審計，并向SFC遞交財務審計文件；

    4. 持牌法團的Zui低繳足股本及速動資金須在持有牌照的整個期間時刻維持；

    5. 持牌法團應每月/每半年向SFC呈遞財政資源申報表/周年申報表；

    6. 持牌主體應繳付年費；

    7. 持牌主體應向SFC遞交年度報告；

    8. 持牌法團應對其管理人員進行持續培訓；持牌人員應接受持續培訓。

    申請香港資產管理的牌照（9號牌照）將會是內地私募基金管理人出海的重要環節，在申請境外牌照前需進行長期規劃以及準備。了解更多關于香港9號牌申請、收購、RO人員資質等相關問題，可咨詢鑫達李經理。