隨著中國經濟的全球化進程加速，企業對外投資已成為推動經濟增長和產業升級的重要動力。同時，在對外投資的過程中企業需要面對各種復雜的法律環境和挑戰，一個必經步驟就是我們常說的“odi備案”，具體的odi備案到底是什么？由哪些部門監管？企業需要注意什么？本文將做詳細闡述。

通常有外管局、商務部、發改委三個部門對外匯業務進行管理或核準，境內企業在向境外投資之前，需要先向商務部、發改委兩個部門提交材料拿到相應的核準文件，再報送外管局對所有的核準文件進行復核，如果復核通過的話，外管局會頒發一個《境外直接投資外匯登記證》，拿到這個證書后，企業才可以進行對外投資活動，投資資金也也能夠順利匯入匯出。那么，企業在Zui終通過外管局的登記之前，商務部和發改委的具體審核標準是什么呢？

一、發改委對odi備案申請的要求及流程

根據發改委《企業境外投資管理辦法》的規定，企業在進行境外投資時，需要按照以下步驟進行備案登記：

1. 判斷項目類型：企業首先需要判斷其投資項目是否屬于敏感類項目或非敏感類項目。敏感類項目需要實行核準手續，非敏感類項目則實行備案手續。

2. 準備申請材料：企業需要根據投資項目類型，準備相應的申請材料。包括投資主體情況、項目情況、項目對我國國家利益和國家安全的影響分析、投資主體關于項目真實性的聲明等。

3. 提交申請：企業可以通過網絡系統向核準機關或備案機關提交申請材料。投資主體是中央管理企業的由其集團公司或總公司提交，投資主體是地方企業的則直接提交。

4. 審核與批準：核準機關或備案機關將對企業的申請材料進行審核，并在規定時間內作出是否核準或備案的決定。審核通過后，企業將獲得相應的核準文件或《境外投資項目備案通知書》。

5. 后續管理：企業需要按照核準文件或備案通知書的要求，進行后續的投資活動，并在項目實施前取得有關核準文件或備案通知書。同時，如果項目發生變更，企業還需要及時向出具核準文件或備案通知書的機關提出變更申請。

一、商務部對odi備案申請的要求及流程

在進行 ODI 備案過程中，對于實行備案管理的境外投資，企業需要按照要求提交相關材料，包括上一年度的財務審計報告、資產證明等，以證明其投資資金來源的合法性和資金儲備的充足性。商務部將對這些材料進行審核，確保企業具備開展境外投資活動的資質和條件。審核通過后，商務部將頒發《企業境外投資證書》，作為企業境外投資獲得備案的憑證。

商務部ODI核準需提交材料及審核規范

對于實行核準管理的境外投資，企業需要提交更為詳細的申請材料，包括申請書、境外投資申請表、相關合同或協議、出口限制產品或技術的準予出口材料等。這些材料將經過商務部和省級商務主管部門的嚴格審核，以評估投資項目的真實性和合規性。審核通過后，商務部將頒發《企業境外投資證書》，作為企業境外投資獲得核準的憑證。

《企業境外投資證書》的重要性及作用

《企業境外投資證書》是企業境外投資活動的重要憑證，具有極高的權 威性和認可度。憑借此證書，企業可以在境外開展直接投資、資源開發、跨國經營、品牌建設等多項活動，參與國際經濟合作，拓展國際市場。同時，該證書也是企業參與國際經濟合作項目、境外基礎設施建設、能源項目合作等的重要依據，有助于提升企業的國際競爭力和影響力。

然而，值得注意的是，《境外投資管理辦法》規定，企業在取得《企業境外投資證書》后的2年內需進行對外投資，否則該證書將自動失效。如需再開展境外投資，企業需按照程序重新辦理備案或申請核準。這一規定旨在鼓勵企業及時開展投資活動，避免證書資源的浪費和濫用。

在獲得商務部和發改委的核準文件后，企業需要將這些文件報送至外管局進行復核。外管局將對企業的投資行為、資金來源等進行進一步的審核，確保企業符合外匯管理的相關規定。如果復核通過的話，外管局會頒發一個《境外直接投資外匯登記證》。這個證書是企業進行對外投資活動的必要憑證，也是企業投資資金能夠順利匯入匯出的重要依據。