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       公司新聞 
      2024年深圳私募基金公司變更指南
      發布時間： 2024-05-05 09:35 更新時間： 2024-12-01 07:00
      2024年深圳私募基金公司實控人變更指南《私募投資基金登記備案辦法》新規實施后，針對深圳私募公司股東、法人、地址變更等事項，深圳市金融辦依據新規提出了新的聯合會商工作服務指南。本文帶您了解深圳私募公司變更實際控制人的相關操作流程。
      一、深圳私募公司變更實控人基本流程：
      圖片

      二、金融辦審批階段需要準備的資料清單：
      1．基本信息資料
      ①管理人營業執照復印件；
      ②商業計劃書；
      ③辦公場地使用證明（租賃合同及產權證復印件）、前海住所托管協議（如注冊地在前海）；
      ④管理人過往近12個月的在管產品月報（要求變更之日前12個月的月均管理規模持續不低于3000萬人民幣）；
      ⑤其他模板資料等。
      2．股東相關資料
      自然人股東：
      ①身份證復印件；
      ②個人簡歷及Zui高學歷證明；
      ③個人信用報告；
      ④無犯罪記錄證明；
      ⑤與簡歷匹配的shebao繳納記錄或勞動合同等；
      ⑥出資能力證明。
      非自然人股東：
      ①營業執照復印件；
      ②法人身份證復印件；
      ③國家企業信用信息公示系統報告；
      ④出資能力證明（需穿透到自然人）。
      3．實控人相關資料
      自然人實控人：
      ①身份證復印件；
      ②個人簡歷及Zui高學歷證明；
      ③個人信用報告；
      ④無犯罪記錄證明；
      ⑤與簡歷匹配的shebao繳納記錄或勞動合同等；
      ⑥出資能力證明及其他情況說明。
      非自然人實控人：
      ①營業執照復印件；
      ②法人身份證復印件；
      ③國家企業信用信息公示系統報告；
      ④出資能力證明（需穿透到自然人）及其他情況說明。
      4．高管人員相關資料
      ①身份證復印件；
      ②個人簡歷及Zui高學歷證明；
      ③個人信用報告；
      ④無犯罪記錄證明；
      ⑤基金從業資格證書；
      ⑥與簡歷匹配的shebao繳納記錄或勞動合同等。
      注1：高管人員指法定代表人、合規風控負責人、投資經理／基金經理（負責投資的高管人員）。
      注2：負責投資的高管需要提供符合要求的投資業績證明材料和任職證明。
      5．其他資料
      不少于5名員工（包含法人、合規風控負責人和負責投資的高管人員在內）的資料：
      ①身份證復印件；
      ②單位shebao繳納記錄或勞動合同。
      三、通過金融辦審批后的工商變更基本流程：（要求3個月內完成工商變更登記）
      1、根據市監局和稅務局要求，有限責任公司變更股權即個人股權轉讓行為，需向企業所在地稅務機關按照股權轉讓協議書約定的轉讓價格申報個人所得稅和印花稅；
      2、稅務申報完成后2－3個工作日，工商系統線上提交變更申請，預約線下辦理時間，按照預約時間攜帶相關資料到指定現場辦理股權變更。
      四、工商變更完成后的中基協變更基本流程：（要求6個月內完成協會管理人變更登記）
      登錄資管系統，按照管理人登記—管理人重大事項變更—主體資格相關內容變更／出資人變更／高管變更，填寫相關信息，并附相關證明和法律意見書—提交辦理申請。
      五、深圳私募公司變更實控人需要注意的問題：
      1、實控人相關從業經驗要求：
      證券類
      ①需具備5年以上金融行業或投資管理等方面工作經歷；
      ②具備私募基金管理人相關工作經驗的，應當說明所任職的私募基金管理人是否運作正常、合規穩健，任職期間是否無重大違法違規記錄；
      ③具備境外資產管理相關工作經驗的，應當說明曾任職境外資產管理機構受監管情況、主要開展業務、資產管理規模、經營狀況、國際聲譽，以及個人的工作崗位和工作職責等內容。
      股權類
      ①需具備5年以上金融行業、投資管理或擬投領域相關產業、科研等方面工作經歷；
      ③具備境外資產管理相關工作經驗的，應當說明曾任職境外資產管理機構受監管情況、主要開展業務、資產管理規模、經營狀況、國際聲譽，以及個人的工作崗位和工作職責等內容。
      控股股東、主要出資人Zui近　5　年不得從事過沖突業務；出資人從事沖突業務的，其直接或者間接持有的私募基金管理人的股權合計不得高于　25％。
      2、法人和負責投資的高管從業經驗要求：
      　　證券類
      具有　5　年以上證券、基金、期貨投資管理等相關工作經驗。
      　　股權類
      具有　5　年以上股權投資管理或者相關產業管理等工作經驗。
      高管人員Zui近5年不得從事與私募基金管理相沖突業務。
      3、負責投資的高管業績要求：
      證券類
      ①Zui近　10　年內連續　2　年以上的投資業績，單只產品或者單個賬戶的管理規模不低于　2000萬元人民幣。多人共同管理的，應提供具體材料說明其負責管理的產品規模；無法提供相關材料的，按平均規模計算。
      ②不包括個人或者其他企業自有資金證券期貨投資、作為投資者投資基金產品、管理他人證券期貨賬戶資產相關投資、模擬盤交易等其他無法體現投資管理能力或者不屬于證券期貨投資的投資業績。
      ③24個月內為2家及以上已登記私募基金管理人提交相同業績材料的不予認可。
      ④投資業績材料為境外資產管理機構出具的，應當說明是否為資產管理產品、主要投向、管理產品規模等。境外投資材料原件為其他語言的，應當提交中文翻譯件。
      股權類
      ①Zui近　10　年內至少　2　起主導投資于未上市企業股權的項目經驗，投資金額合計不低于　3000　萬元人民幣，且至少應有　1　起項目通過首次公開發行股票并上市、股權并購或者股權轉讓等方式退出，或者其他符合要求的投資管理業績。
      ②不包括投向國家禁止或者限制行業的股權投資、投向與私募基金管理相沖突行業的股權投資、作為投資者參與的項目投資等其他無法體現投資管理能力或者不屬于股權投資的相關項目經驗。
      ③24個月內為2家及以上已登記私募基金管理人提交相同業績材料的不予認可。
      4、合規風控負責人從業經驗要求：應當具有　3　年以上投資相關的法律、會計、審計、監察、稽核，或者資產管理行業合規、風控、監管和自律管理等相關工作經驗。
      5、股東出資能力證明問題：需提供固定資產（應提供非首套房屋產權證明或其他固定資產價值評估材料）或銀行賬戶存款或理財產品（應提供近半年銀行流水或金融資產證明）。
      6、如果穿透后的自然人股東間接持股比例超過25％（即為主要出資人），需要按照自然人股東要求提供相關資料。
      7、新的股權結構要求法定代表人和負責投資的高管合計持股比例不低于20％。
      8、實際辦公地址和注冊地址不在同一證監會轄區，需出具合理的書面說明。
      

      

      

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