國家商務局境外投資備案辦理指南（深度好文），國家對外匯管制非常嚴格，不僅是商務局，發改委及外管局對跨境資金交易都有著監管政策。這也是因為涉及到了資金流出以及國家金融安全的問題。對于個人而言，每年可以有5萬美元的外匯額度限制，而企業就更復雜了。企業必須清楚資金的來源和去向，并且保證資金出境的合理性。所以，如果一家企業想要將資金轉移到海外，國家不會直接拒絕，但是他們需要知道這筆款項的來源和用途是什么，以及是否合法。

所以，只有資金是合法的，并且能夠證明出境的合理性，才能得到批準。如果一個企業凈資產只有5000萬，卻要轉移1億元的資金，那這種申請就很難通過審批了。另外，資金要流向海外公司，這個過程被稱為ODI（境外投資備案），需要將相關資料進行備案，不是核準。但企業需要如實匯報資料，證明其合理性。只要企業提供詳實的資料并證明其合理性，那么國家就沒有理由阻止資金轉移了。所以，如果你想要跨境轉移資金，一定要注意資金的來源和去向是否合法，并且需要詳實地匯報資料證明其合理性。接下來鑫達李經理為大家詳細講解一下商務部申請境外投資備案手續辦理的整個流程。

1. 商務部境外投資備案辦理要求

商務部和省級商務主管部門按照企業境外投資的不同情形，企業境外投資涉及敏感國家和地區、敏感行業的實行核準管理。（實行核準管理的國家是指與中華人民共和國未建交的國家、受聯合國制裁的國家。必要時，商務部可另行公布其他實行核準管理的國家和地區的名單）。企業其他情形的境外投資，實行備案管理。

根據《境外投資管理辦法》，商務部和省級商務主管部門通過“境外投資管理系統”線上備案對企業境外投資進行管理，并向獲得備案或核準的企業頒發《企業境外投資證書》，由商務部和省級商務主管部門分別印制并蓋章，實行統一編碼管理。核準及備案流程如下：

1.1核準

(a) 主體：根據《境外投資管理辦法》第六條的規定，企業境外投資涉及敏感國家和地區、敏感行業的，實行核準管理。需要注意的是，商務部門并未按照投資金額大小區分審批權限（發改委是有的）。

(b) 核準流程

1. 提交核準材料

   根據《境外投資管理辦法》第十條的規定，對屬于核準情形的境外投資，企業申請境外投資核準需提交申請書、《境外投資申請表》、境外投資相關合同或協議、有關部門對境外投資所涉的屬于我國限制出口的產品或技術準予出口的材料等。

2. 核準機關批復

   根據《境外投資管理辦法》第十一條、第十二條的規定，商務部核準境外投資應當征求我駐外使(領)館意見。商務部應當在受理中央企業核準申請后20個工作日內（包含征求經商處意見的時間）作出是否予以核準或者要求補正的覺得。

對予以核準的境外投資，商務部出具書面核準決定并頒發《企業境外投資證書》。

1.2備案

(a) 主體

根據《境外投資管理辦法》第六條的規定，企業境外投資不涉及敏感國家和地區、敏感行業的，實行備案管理。

(b) 備案流程

根據《境外投資管理辦法》第九條的規定，對屬于備案情形的境外投資，投資主體應填寫《境外投資備案表》后，連同企業營業執照復印件分別報商務主管部門備案。

商務主管部門應當自收到《備案表》之日起3個工作日內予以備案并頒發《企業境外投資證書》。

1.3其余注意要點

根據《境外投資管理辦法》第十六條的規定，自領取《企業境外投資證書》之日起2年內，境內企業未在境外開展投資的，《企業境外投資證書》自動失效。如需再開展境外投資，應當重新辦理備案或申請核準。